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一季度风险题库
41、受理律师持法院调查令查询银行账户，配合调查机构应当根据律师调查令指定的调查内容及时提供有关证据材料。当场提供确有困难的，应当在收到律师调查令之日起（ ）个工作日内提供，最长不超过（ ）个工作日。（）风险6
42、网点备用钥匙密码封装应符合要求，管理应遵循（ ）原则。（）风险7
43、客户违规向他人出借的年度外汇额度，从违规行为中不当获利，将被外汇局纳入（ ）管理。个人在此期限内办理个人结售汇业务，必须凭本人有效身份证件和有交易额的相关证明等材料在银行办理。（）风险8
44、对于异地申办安全认证工具的可疑客户，受理分行应及时收集异常客户信息提供给（ ），由其结合录像监控对异常客户的开卡过程进行检查，一旦发现开卡环节存在异常可疑情况，立即对客户账户采取管控措施。（）风险15
45、基层营业机构经办人员和营运主管在遇到可疑业务时，应谨慎处理，尽量采取（ ）等方式争取时间进一步核实或向上级汇报，避免在现场激发矛盾。（）风险16
46、对于经营运主管核实后确认为伪造业务凭证的情况，网点应立即上报（ ），并同步向分行安保部进行报告。（）风险16
47、客户通过我行办理商业汇票业务，应符合以下（ ）条件。()风险1
48、总行已投产对公客户“申请指定月份账单”功能，可通过以下（ ）渠道申请。（）风险1
49、客户申请办理电票业务，可通过（ ）渠道申请办理，并开通相关电子渠道电票业务权限。（）风险1
50、根据线上渠道开立个人增值税电子普票规则，电子发票支持的开立方式有（ ）。（）风险1
51、以下关于电票业务异常签约信息报表说法正确的是（ ）。()风险1
52、本外币一体化账户客户账户类型为一本通，记账账户类型为活期，适用凭证代码为“722-新活期一本通”。本外币一体化账户下仅允许开立（ ）。（）风险1
53、对公通知存款按照支取日挂牌公告的活期利率计息的场景，以下关于计息规则说法正确的是（ ）。()风险2
54、审核报送的银行结算账户开立、变更和撤销等账户资料时，针对支行柜员轮岗等情况，营运主管、副主管或者账户管理员需要认真核对（ ）之间的逻辑关系，避免出错。()风险3
55、为确保银行卡境外交易报送的完整性、准确性、及时性，根据总行个金部要求，对于（ ）等信息错误存量客户，自2021 年2 月10 日起，限制其银行卡（含借记卡、信用卡）境外交易。()风险4
56、涉及银行卡境外交易数据报送客户证件号码错误指客户信息留存证件号码与以下（ ）规则不符。()风险4
57、涉及银行卡境外交易数据报送客户国籍错误指ECIF 系统国籍与以下（ ）规则不符。()风险4
58、在办理协助律师持法院调查令查询业务时，各行应当根据签发调查令的法院或其上级法院的执法意见，依法协助、合规操作，对照调查令所附注意事项审慎审查调查令，包括以下（ ）内容。()风险6
59、关于加强网点重要物品管理，以下说法正确的是（ ）。()风险7
60、以下符合客户出借本人便利化结售汇额度进行购汇提钞的风险特征的有哪些（ ）。()风险8
