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征信重检暨员工行为排查会审考试
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1、员工行为排查家访对象有？
A、网点负责人
B、存在异常情况的员工
C、纳入关注管控的员工
D、理财经理
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2、员工行为排查家访频次？
A、重点岗位人员按年度至少家访1次
B、关注类人员关注周期内（六个月）至少开展1次家访
C、风险未消除的加密家访频次
D、发现异常情况的员工随时开展家访
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3、下列选项正确的是？
A、代理营业机构负责人是员工行为管理工作的第一责任人。
B、代理营业机构综合柜员是员工行为管理工作的第一责任人。
C、代理营业机构普通柜员是员工行为管理工作的第一责任人。
D、代理营业机构理财经理是员工行为管理工作的第一责任人。
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4、关注类人员持续跟踪期限最低为？
A、6个月
B、3个月
C、1个月
D、一年
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5、关注类人员解除由谁申请？
A、县公司
B、网点
C、本人
D、市州分公司
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6、关注类人员解除由谁复核审批？
A、网点负责人
B、县公司
C、市州分公司
D、省分公司
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7、解除关注的必要条件为？
A、连续两个季度无新增预警
B、原风险事项已整改到位
C、复核未发现新问题
D、关注期已满1年
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8、跟踪期内风险未消除、隐患扩大、新增其他风险的，不得走解除流程，应升级处置（调离岗位、家访及谈话、延长管控等）
正确
错误
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9、金融机构对员工从新入职员工准入、在职直至离岗离职的全过程，实施持续、动态、差异化的行为监测与风险筛查
正确
错误
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10、准入排查包括但不限于？
A、征信报告、涉法涉诉、经商办企业行为等相关信息
B、调取准入当年及上一年度的本行、他行及三方渠道所有账户交易数据
C、员工主动申报的个人有关事项
D、从入职前工作表现、经济往来、社会交往等方面
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11、准入排查频次为？
A、准入排查无固定频次，员工入职代理金融岗位前开展
B、每季度
C、每月
D、每半年
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12、一人一档建立包含员工历史风险数据、问责记录、征信报告、涉法涉诉、经商信息、谈话记录、走访记录（客户、员工背靠背）、关注人员的追踪资料
正确
错误
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13、员工行为排查按照类型划分，包括准入排查、集中排查、专项排查和监测排查四类
正确
错误
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14、排查项目执行中必须包含多少种方式?
A、1
B、2
C、3
D、4
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15、个人申报的方式为?
A、个人借贷情况申报无固定时间，一旦发生即申报
B、个人有关事项报告按半年填写更新
C、新员工入职时填报
D、个人有关事项报告按排查周期填写更新
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