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金融文化知识竞赛（三）
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41、银行对客户身份识别的合规要求是（ ）
A、 无需识别客户身份
B、 仅识别大额交易客户身份
C、 全面识别客户身份，落实实名制
D、 随意识别客户身份
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42、银行内部控制缺陷整改的要求是（ ）
A、 无需整改
B、 拖延整改
C、 及时整改，跟踪验证
D、 选择性整改
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43、银行反洗钱合规管理的核心措施不包括（ ）
A、 客户身份识别
B、 大额交易和可疑交易报告
C、 客户身份资料保存
D、 为客户隐瞒资金来源
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44、银行合规考核结果应与（ ）挂钩
A、 仅员工福利
B、 员工绩效、晋升等
C、 仅员工培训机会
D、 仅员工考勤
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45、银行内部控制中的会计系统控制要求（ ）
A、 账目混乱
B、 会计核算规范，账实相符
C、 随意调整会计数据
D、 简化会计流程
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46、银行对关联交易的合规管理要求是（ ）
A、 隐瞒关联交易
B、 违规开展关联交易
C、 规范关联交易审批和披露
D、 随意进行关联交易
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47、银行合规风险预警机制的作用是（ ）
A、 提前识别潜在合规风险
B、 事后处理合规风险
C、 忽视合规风险
D、 增加合规风险
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48、银行内部控制监督检查的责任部门是（ ）
A、 仅审计部门
B、 合规部门、审计部门等多部门
C、 仅业务部门
D、 仅风险管理部门
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49、银行员工不得从事的合规禁止行为是（ ）
A、 遵守法律法规
B、 合规办理业务
C、 利用职务之便谋取私利
D、 参加合规培训
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50、银行对理财产品销售的合规要求是（ ）
A、 夸大产品收益，隐瞒风险
B、 充分披露产品信息和风险
C、 无需向客户说明产品风险
D、 强制客户购买理财产品
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51、银行内部控制中的预算控制要求（ ）
A、 超预算支出
B、 无预算支出
C、 严格按预算执行，超预算需审批
D、 随意调整预算
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52、银行合规举报制度的作用是（ ）
A、 压制举报行为
B、 鼓励员工举报违规行为
C、 忽视举报信息
D、 泄露举报人信息
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53、银行对信贷业务的合规管理要求不包括（ ）
A、 严格执行信贷审批流程
B、 违规发放贷款
C、 加强贷后管理
D、 防范信贷风险
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54、银行内部控制评价的主要目的是（ ）
A、 评价内控有效性，发现改进空间
B、 形式主义评价
C、 仅评价业务业绩
D、 忽视内控缺陷
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55、银行反洗钱可疑交易报告的时间要求是（ ）
A、 发现可疑交易后及时报告
B、 延迟报告
C、 无需报告
D、 选择性报告
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56、银行员工合规行为准则不包括（ ）
A、 诚实守信
B、 廉洁自律
C、 违规操作
D、 保守商业秘密
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57、银行对信息系统的内控要求是（ ）
A、 忽视信息系统安全
B、 加强信息系统安全管理，防范信息泄露
C、 随意开放系统权限
D、 减少系统备份
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58、银行合规文化建设的核心是（ ）
A、 合规优先
B、 盈利优先
C、 规模优先
D、 速度优先
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59、银行对信用卡业务的合规管理要求是（ ）
A、 违规发卡
B、 严格审核申请人资质
C、 无需告知信用卡收费标准
D、 纵容信用卡套现
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60、《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行注册资本最低限额为（ ）人民币
A、1 亿元
B、5 亿元
C、10 亿元
D、 根据银行类型不同有所差异
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